Nuestros servicios de Compliance

Asesoramiento al órgano interno de Compliance Penal 

(Compliance Officer)

El Órgano de Compliance Penal es el órgano de la organización, de naturaleza colegiada o unipersonal, dotado de poderes autónomos de iniciativa y control, al que se confía la responsabilidad de supervisar el funcionamiento y observancia del Sistema de Gestión de Compliance Penal. Desde F.C. Cuatrecasas|Compliance asesoramos en el día a día del Compliance Officer, resolviendo consultas relativas a todos los siguientes ámbitos que le afectan.

  • Nombramiento

  • Atributos conferidos: poderes autónomos de iniciativa y control en relación a las tareas asignadas:

    • (i) Formación, competencia y honorabilidad adecuadas

    • (ii) Autonomía

    • (iii) Acceso a toda la organización y a toda la información

    • (iv) Independencia (funciones y objetivos, evaluación del desempeño, cese, retribución, etc.), (v) Recursos suficientes y apropiados para el eficaz cumplimento de sus responsabilidades.

    • (vi) Permanencia, operatividad y atención continuada.

 

  • Composición

  • Obligaciones / cometidos esenciales en los siguientes ámbitos:

    • (i) Impulso y supervisión del SGCP.

    • (ii) Inclusión de las responsabilidades en la descripción de puestos de trabajo y procesos.

    • (iii) Facilitar acceso al Sistema de Gestión de Compliance penal (SGCP) tanto a los miembros de la organización como los socios de negocio u otras partes interesadas.

    • (iv) Vinculación de la organización con personas afines a los objetivos del SGCP.

    • (v) Identificación, análisis, priorización y valoración riesgos penales.

    • (vi) Identificación, valoración y aplicación de controles preventivos, detectivos y reactivos, de gestión y respuesta.

    • (vii) Formación y concienciación.

    • (viii) Asesoramiento y orientación a todos los miembros de la organización, al Órgano de Administración, sus comisiones delegadas, y a la Alta Dirección.

    • (ix) Revisión SGCP – Informes periódicos y extraordinarios establecidos en el SGCP.

    • (x) Canal ético o de denuncias.

    • (xi) Investigaciones internas.

    • (xii) Monitorización del SGCP.

    • (xiii) Relación – interlocución con socios de negocio y otras partes interesadas.

    • (xiv) Creación y mantenimiento de sistema de información y documentación.

    • (xvi) Participación en el desarrollo de la oferta de la Entidad y del sistema retributivo.

 

  • Responsabilidad profesional

  • Reglamento interno / Funcionamiento (composición, duración y revocación de los cargos, reuniones, quórums de constitución y votación, funciones de los distintos cargos, formalización de acuerdos, etc.)

  • Dotación presupuestaria

PROTEGEMOS SU PATRIMONIO Y REPUTACIÓN

En F.C. Cuatrecasas|Compliance somos especialistas en Corporate Compliance y buen Gobierno Corporativo. 

Nos centramos en aportar soluciones a medida para el éxito sostenible de su organización, con un enfoque pragmático y orientado a obtener resultados rápidamente.

 

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