Asesoramiento al órgano interno de Compliance Penal
(Compliance Officer)
El Órgano de Compliance Penal es el órgano de la organización, de naturaleza colegiada o unipersonal, dotado de poderes autónomos de iniciativa y control, al que se confía la responsabilidad de supervisar el funcionamiento y observancia del Sistema de Gestión de Compliance Penal. Desde F.C. Cuatrecasas|Compliance asesoramos en el día a día del Compliance Officer, resolviendo consultas relativas a todos los siguientes ámbitos que le afectan.
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Nombramiento
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Atributos conferidos: poderes autónomos de iniciativa y control en relación a las tareas asignadas:
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(i) Formación, competencia y honorabilidad adecuadas
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(ii) Autonomía
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(iii) Acceso a toda la organización y a toda la información
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(iv) Independencia (funciones y objetivos, evaluación del desempeño, cese, retribución, etc.), (v) Recursos suficientes y apropiados para el eficaz cumplimento de sus responsabilidades.
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(vi) Permanencia, operatividad y atención continuada.
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Composición
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Obligaciones / cometidos esenciales en los siguientes ámbitos:
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(i) Impulso y supervisión del SGCP.
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(ii) Inclusión de las responsabilidades en la descripción de puestos de trabajo y procesos.
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(iii) Facilitar acceso al Sistema de Gestión de Compliance penal (SGCP) tanto a los miembros de la organización como los socios de negocio u otras partes interesadas.
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(iv) Vinculación de la organización con personas afines a los objetivos del SGCP.
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(v) Identificación, análisis, priorización y valoración riesgos penales.
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(vi) Identificación, valoración y aplicación de controles preventivos, detectivos y reactivos, de gestión y respuesta.
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(vii) Formación y concienciación.
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(viii) Asesoramiento y orientación a todos los miembros de la organización, al Órgano de Administración, sus comisiones delegadas, y a la Alta Dirección.
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(ix) Revisión SGCP – Informes periódicos y extraordinarios establecidos en el SGCP.
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(x) Canal ético o de denuncias.
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(xi) Investigaciones internas.
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(xii) Monitorización del SGCP.
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(xiii) Relación – interlocución con socios de negocio y otras partes interesadas.
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(xiv) Creación y mantenimiento de sistema de información y documentación.
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(xvi) Participación en el desarrollo de la oferta de la Entidad y del sistema retributivo.
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Responsabilidad profesional
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Reglamento interno / Funcionamiento (composición, duración y revocación de los cargos, reuniones, quórums de constitución y votación, funciones de los distintos cargos, formalización de acuerdos, etc.)
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Dotación presupuestaria